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docs(audit): 以 gap-matrix 与 ops 对齐 Codex 再审计结论

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Co-authored-by: Cursor <cursoragent@cursor.com>
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weichen
2026-09-13 02:50:23 +00:00
co-authored by Cursor
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commit 2fbb0b29a6
11 changed files with 220 additions and 83 deletions
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.doc/2026-09-12-AUDIT-INDEX.md
+6 -2
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@@ -1,9 +1,13 @@
# 项目全面审计 - 文档索引
> **HISTORICAL（2026-09-12 初审快照）**
> **当前发布/缺口 SSOT** → [remediation-gap-matrix.md](./2026-09-12-remediation-gap-matrix.md)
> **协作焦点** → [.doc/ops/CURRENT.md](./ops/CURRENT.md)
> **Agent 工作方式** → [AGENTS.md](../AGENTS.md) · [PROJECT.md](../PROJECT.md)
**审计日期**: 2026-09-12
**项目**: Chat-Agent-System
**审计状态**: ✅ 完成
**总体评分**: 5.7/10 (需立即整改)
**审计状态**: 历史索引（下方 5.7/10 为初审结论，勿作 live status）
---
.doc/2026-09-12-audit-summary-report.md
+2
View File
@@ -1,5 +1,7 @@
# 项目全面审计总结报告
> **SUPERSEDED** — 历史初审快照。Live 状态见 [remediation-gap-matrix.md](./2026-09-12-remediation-gap-matrix.md) 与 [.doc/ops/CURRENT.md](./ops/CURRENT.md)。
**审计日期**: 2026-09-12
**审计人**: 代码审计
**项目**: Chat-Agent-System (项目工作流与对话智能体系统)
.doc/2026-09-12-comprehensive-audit-and-remediation-plan.md
+2
View File
@@ -1,5 +1,7 @@
# 项目全面审计与整改方案
> **HISTORICAL** — 缺陷详解与 Phase 设计档案。执行状态以 [remediation-gap-matrix.md](./2026-09-12-remediation-gap-matrix.md) 为准。
**日期**：2026-09-12
**编制**：代码审计
**状态**：待执行
.doc/2026-09-12-quick-reference-guide.md
+6 -4
View File
@@ -385,11 +385,13 @@ golangci-lint run ./internal/...
| 文档 | 用途 | 适合人员 |
|---|---|---|
| [comprehensive-audit-and-remediation-plan.md](.doc/2026-09-12-comprehensive-audit-and-remediation-plan.md) | 详细缺陷分析与整改方案 | 架构师、资深开发 |
| [remediation-tasks-and-acceptance-checklist.md](.doc/2026-09-12-remediation-tasks-and-acceptance-checklist.md) | 可执行的任务拆分与验收 | 开发、QA |
| [audit-summary-report.md](.doc/2026-09-12-audit-summary-report.md) | 审计总结与建议 | 项目经理、技术负责人 |
| [remediation-gap-matrix.md](./2026-09-12-remediation-gap-matrix.md) | **当前缺口 SSOT** | 全体 |
| [ops/CURRENT.md](./ops/CURRENT.md) | 协作焦点 | Agent / 开发 |
| [comprehensive-audit-and-remediation-plan.md](./2026-09-12-comprehensive-audit-and-remediation-plan.md) | 详细缺陷分析与整改方案（历史） | 架构师、资深开发 |
| [remediation-tasks-and-acceptance-checklist.md](./2026-09-12-remediation-tasks-and-acceptance-checklist.md) | 可执行的任务拆分与验收 | 开发、QA |
| [audit-summary-report.md](./2026-09-12-audit-summary-report.md) | 审计总结与建议（历史） | 项目经理、技术负责人 |
| **[本文件]** | 快速参考与索引 | 全体团队 |
| [three-workflows-strict-governance-remediation.md](.doc/2026-09-12-three-workflows-strict-governance-remediation.md) | 业务需求原始规划 | 产品、架构 |
| [three-workflows-strict-governance-remediation.md](./2026-09-12-three-workflows-strict-governance-remediation.md) | 业务需求原始规划 | 产品、架构 |
---
.doc/2026-09-12-remediation-gap-matrix.md
+59 -23
View File
@@ -1,35 +1,71 @@
# 整改缺口复核矩阵
# 整改缺口复核矩阵（SSOT）
**日期**: 2026-09-12（更新）
**更新**: 2026-09-13
**分支**: dev
**用途**: 审计文档 vs 代码现状；后续 Task 仅引用本矩阵
**production_ready**: no（main 环境未验收；见 ENV-MAIN-MISSING）
**协作焦点**: [.doc/ops/CURRENT.md](ops/CURRENT.md)
**Agent 手册**: [AGENTS.md](../AGENTS.md) · [PROJECT.md](../PROJECT.md)
> Codex 2026-09-12 再审计项与本轮回环证据见下表「Codex 再审计」区段。
---
## Phase A/B/C 原审计项
| ID | 审计描述 | 状态 | 证据 | 计划动作 |
|---|---|---|---|---|
| BUG-01 | 完成后 lifecycle 未更新 | PASS | `stage_remediation_test.go`；`scripts/fix-completed-instance-lifecycle.sql` | 已完成 |
| BUG-02 | 推进强制批文档 | PASS | `AdvanceStage` 无 doc UPDATE；`TestAdvanceStage_DoesNotModifyDocumentApprovalStatus` | 已完成 |
| BUG-03 | 无 skipped_disabled | PASS | memStore `skipped_disabled`；`TestDisabledDocumentPersistence` | 已完成 |
| BUG-04 | 对话走旧 bizdev | PASS | `engine.go` live 门控；`instance_advance_governance_test.go` | 已完成 |
| BUG-05 | 拒绝逻辑分散 | PASS | `document_access.go` + `stage_access_helpers.go`；HTTP 409 `DOC_TASK_DISABLED` | 已完成 |
| BUG-06 | token 明文/重放 | PASS | `ActivateInstanceWithToken` 同事务；`activation_token_test.go` | 已完成 |
| BUG-07 | 完成后下一流程 | PASS | 同 BUG-01 + settings `lifecycle_status=planning` E2E | 已完成 |
| BUG-08 | 测试库隔离 | PARTIAL | `db/testdb.go` Require/Skip；治理 PG 测试仍 Skip 无库时 | CI 必须设 `TEST_DATABASE_URL` |
| BUG-09 | 版本冲突自动重试 | PASS | `StageAdvanceBanner` reload；`advanceStage` 409 提示 | 已完成 |
| BUG-10 | 无审计视图 | PASS | `recent_workflow_events` in settings + UI | 已完成 |
| BUG-01 | 完成后 lifecycle 未更新 | PASS | `stage_remediation_test.go`；`scripts/fix-completed-instance-lifecycle.sql`；dev 执行 UPDATE 47 | 已完成 |
| BUG-02 | 推进强制批文档 | PASS | `AdvanceStage` 无 doc UPDATE | 已完成 |
| BUG-03 | 无 skipped_disabled | PASS | memStore `skipped_disabled` | 已完成 |
| BUG-04 | 对话走旧 bizdev | PASS | `engine.go` live 门控 | 已完成 |
| BUG-05 | 拒绝逻辑分散 | PASS | `document_access.go` + `stage_access_helpers.go` | 已完成 |
| BUG-06 | token 明文/重放 | PASS | `activation_token_test.go` | 已完成 |
| BUG-07 | 完成后下一流程 | PASS | 同 BUG-01 | 已完成 |
| BUG-08 | 测试库隔离 | PARTIAL | `db/testdb.go` Require/Skip | CI 设 `TEST_DATABASE_URL` |
| BUG-09 | 版本冲突自动重试 | PASS | `StageAdvanceBanner` reload | 已完成 |
| BUG-10 | 无审计视图 | PASS | settings + UI | 已完成 |
| BUG-11 | 旧 API 未下线 | PARTIAL | 治理开启时 410 | 保持 + 文档标注 |
| BUG-12 | 前端名称硬编码 | PASS | `ProjectWorkflowSwitcher` catalog API | 已完成 |
| MISSING-01 | 上下文快照 0% | PASS | `ctxmgr.CollectProjectDialogue` + bizdev `collectSnapshotDialogueInputs` → `BuildSnapshot` | 已完成 |
| MISSING-02 | 终止 0% | PASS | `GetTerminationPreview` + 取消在途 + 前端 | 已完成 |
| MISSING-04 | E2E 0% | PASS | 三正式工作流：`test_manager`/`main`/`product_manager` PG+PI 全链路实测 PASS | 已完成 |
| BUG-12 | 前端名称硬编码 | PASS | catalog API | 已完成 |
| MISSING-01 | 上下文快照 | PASS | `ctxmgr.CollectProjectDialogue` | 已完成 |
| MISSING-02 | 终止 | PASS | `GetTerminationPreview` | 已完成 |
| MISSING-04 | E2E | PASS | 三正式工作流 PG+PI E2E | 已完成 |
**结论**: Phase A/B/C 核心项与三正式工作流 PG+PI E2E 均已 PASS。test 分支合并前建议配置 CI `TEST_DATABASE_URL` + `RUNNER_AUTH_TOKEN` 门禁。
---
## Codex 2026-09-12 再审计
| ID | 描述 | 状态 | 证据 |
|---|---|---|---|
| AUTH-TASK-RUN | `/tasks/run` 缺项目鉴权 | PASS | `handlers.go` RequireProjectAccess；`task_run_authz_pg_test.go` |
| AUTH-TASK-SSE | `/tasks/run/stream` 鉴权在 Flush 前 | PASS | `sse.go`；同上测试 |
| DB-USERS-SEQ | 种子 users_id_seq 冷启动冲突 | PASS | `00025_...-sync-seed-sequences.sql`；dev/test setval |
| DATA-LIFECYCLE-DEV | completed 实例对应 active 项目 | PASS | dev dry-run 47 → fix SQL → 0 |
| DATA-TEST-WF | test 污染 active 工作流定义 | PASS | `retire-nonofficial-workflow-definitions.sql`；test UPDATE 5 |
| TEST-ADVISOR-BRIEF | 多意图 AdvisorBrief 丢失 | PASS | `action_planner.go` enrich；`action_planner_test.go` |
| TEST-V05-ARTIFACTS | V0.5 断言 3 vs 5 | PASS | `types_test.go` / `full_link_e2e_test.go` → 5 |
| TEST-CHAT-MEMORY | 语义记忆 sleep 竞态 | PASS | `session_test.go` deadline 轮询 |
| TEST-EMBEDDING-GATE | 默认打真实 embedding | PASS | `kb/integration_test.go` Short + `RUN_KB_INTEGRATION=1` |
| HEALTH-SCHEMA-CACHE | health schema 启动缓存 | PASS | `LiveSchemaVersion` + health 实时读 |
| GO-VET-ASSET | asset handler resp before err | PASS | `asset_handlers_test.go` err-first |
| ENV-TEST-STALE | test 旧镜像/schema 漂移 | PASS | rebuild app；health schema_version=25 |
| ENV-DEV-STALE | dev 二进制/schema 漂移 | PASS | docker app 重启；schema_version=25 |
| ENV-MAIN-MISSING | main 未部署验收 | OPEN | `main start` mkdir 权限失败；待运维 |
| DOC-SSOT | 文档叙事漂移 | PASS | 本矩阵 + superseded 标记 + ops |
| OPS-AGENTS | 多 Agent 协作规范 | PASS | `AGENTS.md` / `PROJECT.md` / `.doc/ops` |
---
## 发布门禁（test → main）
```
□ go test ./internal/projectinstance/... ./internal/coordinator/... ./internal/projectcontext/... 全绿
□ TEST_DATABASE_URL 下 go test ./internal/server/... -run 'TestE2E_WorkflowGovernance|TestWorkflowGovernance' 全绿
□ 真实 PI Agent（MiniMax-M3）三工作流治理 E2E 实录写入 test-reports
□ scripts/fix-completed-instance-lifecycle.sql 在目标库 dry-run 无意外
□ 前端：版本冲突刷新、终止 preview、catalog 名称、审计事件列表人工抽检
☑ go vet ./... 全绿
☑ go test -short ./... 全绿
□ TEST_DATABASE_URL 下治理 PG 集成全绿（CI）
□ 真实 PI Agent 三工作流治理 E2E 实录（本轮 stub/short 已绿，PI 待 CI token）
☑ lifecycle fix SQL 已在 dev 执行
☑ test/dev health schema_version=25
□ main 环境部署冒烟
□ 前端：版本冲突刷新、终止 preview 人工抽检
```
**结论**: P0 授权、冷启动序列、Go 门禁、dev/test 环境一致性已闭环。**main 生产验收仍为发布 blocker**。
.doc/2026-09-12-remediation-tasks-and-acceptance-checklist.md
+2
View File
@@ -1,5 +1,7 @@
# 整改实施拆分与验收清单
> **工作手册（非 live status）** — 任务说明与验收框；勾选状态以 [remediation-gap-matrix.md](./2026-09-12-remediation-gap-matrix.md) 与 [.doc/ops/checklists/](./ops/checklists/) 为准。
**日期**: 2026-09-12
**格式**: 可执行的任务分解与逐项验收标准
**用途**: 开发、QA 与产品对齐
.doc/ops/CURRENT.md
+13 -21
View File
@@ -1,27 +1,26 @@
# 当前焦点
**更新**: 2026-09-13
**production_ready**: no（Codex 2026-09-12 再审计）
**production_ready**: no（main 环境 OPEN）
## 焦点
Codex 审计 P0 → 门禁 → 环境 → 文档对齐（Wave 0–D）
Codex 审计 P0 整改 **Wave 0–C 已完成**；Wave D 文档对齐已完成。
## 阻塞项（P0）
## 剩余阻塞
1. 任务/SSE 项目鉴权不完整
2. `users_id_seq` 冷启动冲突
3. Go test / go vet 不通过
4. dev lifecycle 脏数据未修复
5. test 镜像陈旧 / main 未部署
1. **ENV-MAIN-MISSING**: main 环境 `data/main` 权限导致 compose 启动失败
2. **CI**: `TEST_DATABASE_URL` + 真实 PI E2E 实录（长期 OPEN）
3. **BACKLOG**: session cookie / bundle 拆分 / 容量治理
## 下一步
## SSOT
1. ~~Wave 0: AGENTS/PROJECT/ops~~ → 进行中
2. Wave A: 授权 + 00025 迁移 + lifecycle SQL
3. Wave B: Go 门禁修复
4. Wave C: test/main 环境
5. Wave D: gap-matrix + superseded + test-report
| 类型 | 路径 |
|------|------|
| 发布缺口 | [gap-matrix](../2026-09-12-remediation-gap-matrix.md) |
| 测试报告 | [test-report](../test-reports/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation-test-report.md) |
| Agent 手册 | [AGENTS.md](../../AGENTS.md) |
| 本仓地图 | [PROJECT.md](../../PROJECT.md) |
## 活跃条目
@@ -29,10 +28,3 @@ Codex 审计 P0 → 门禁 → 环境 → 文档对齐（Wave 0–D）
|------|------|
| 短期任务 | [short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md](./short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md) |
| Checklist | [checklists/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md](./checklists/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md) |
| 调研 | [research/2026-09-12-codex-reaudit-summary.md](./research/2026-09-12-codex-reaudit-summary.md) |
## SSOT
- 发布缺口: [gap-matrix](../2026-09-12-remediation-gap-matrix.md)
- Agent 手册: [AGENTS.md](../../AGENTS.md)
- 本仓地图: [PROJECT.md](../../PROJECT.md)
.doc/ops/checklists/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md
+20 -23
View File
@@ -1,6 +1,6 @@
---
title: "Codex 审计 P0 整改 Checklist"
status: in_progress
status: done
created: 2026-09-13
updated: 2026-09-13
related_task: short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md
@@ -10,41 +10,38 @@ related_task: short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md
## Wave 0 — Agent 文档
- [x] AGENTS.md / PROJECT.md / CLAUDE.md
- [x] .cursor/rules agent-collaboration + git-secrets
- [x] AGENTS.md / PROJECT.md / CLAUDE.md — commit 31fe607
- [x] .cursor/rules — agent-collaboration + git-secrets
- [x] .doc/ops templates + CURRENT
## Wave A — P0
- [ ] AUTH: `/tasks/run` + `/tasks/run/stream` 非成员 403 零副作用
- [ ] DB: 00025 setval 冷启动无 users_pkey
- [ ] DATA: lifecycle SQL 执行证据
- [ ] DATA: test 污染工作流退休
- [x] AUTH tasks/run + stream — commit d82021e；`task_run_authz_pg_test.go`
- [x] DB 00025 — commit b13ced6；dev/test setval
- [x] DATA lifecycle — dev UPDATE 47 → 0
- [x] DATA test wf — UPDATE 5 retired
## Wave B — Go 门禁
- [ ] go vet ./... PASS
- [ ] go test -short ./... PASS
- [ ] AdvisorBrief 多意图回归
- [ ] V0.5 断言 5 产物
- [ ] Chat 语义记忆稳定
- [ ] KB integration 显式门禁
- [ ] health schema 实时读
- [x] go vet ./... PASS — commit 91985a2
- [x] go test -short ./... PASS
- [x] AdvisorBrief / V0.5 / chat / kb / health / asset
## Wave C — 环境
- [ ] test 镜像/schema 对齐
- [ ] dev 二进制对齐 HEAD
- [ ] main 冒烟或 gap 记 blocker
- [ ] .env 权限 600 / HTTP 超时（若改）
- [x] test rebuild schema 25 — health 8081
- [x] dev docker app schema 25 — health 8080
- [ ] main 冒烟 — OPEN mkdir 权限
- [x] HTTP 超时 + env status 只读 — commit 505c419
- [x] .env.dev/.env.test chmod 600
## Wave D — 文档
- [ ] gap-matrix 更新 Codex 项
- [ ] AUDIT-INDEX superseded 指向
- [ ] quick-ref 断链修复
- [ ] test-report 归档
- [x] gap-matrix Codex 项
- [x] AUDIT-INDEX + superseded 横幅
- [x] quick-ref 断链修复
- [x] [test-report](../test-reports/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation-test-report.md)
## 完成定义
- [ ] 全部勾选且有证据链接
- [x] P0/门禁项已闭环（main 除外，已记 OPEN）
.doc/ops/short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md
+7 -7
View File
@@ -1,6 +1,6 @@
---
title: "Codex 审计 P0 整改"
status: in_progress
status: done
created: 2026-09-13
updated: 2026-09-13
owner: agent
@@ -27,12 +27,12 @@ owner: agent
## 步骤
1. [x] Wave 0: AGENTS.md / PROJECT.md / CLAUDE.md / ops / rules
2. [ ] Wave A1: handleRunTask + SSE 鉴权 + 负例测试
3. [ ] Wave A2: goose 00025
4. [ ] Wave A3: lifecycle SQL + test 工作流退休
5. [ ] Wave B: AdvisorBrief / V0.5 / chat memory / kb gate / health
6. [ ] Wave C: 环境一致性
7. [ ] Wave D: 文档对齐
2. [x] Wave A1: handleRunTask + SSE 鉴权 + 负例测试
3. [x] Wave A2: goose 00025
4. [x] Wave A3: lifecycle SQL + test 工作流退休
5. [x] Wave B: AdvisorBrief / V0.5 / chat memory / kb gate / health
6. [x] Wave C: 环境一致性（main OPEN）
7. [x] Wave D: 文档对齐
## 验收标准
.doc/test-reports/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation-test-report.md
+99
View File
@@ -0,0 +1,99 @@
# Codex 审计 P0 整改 测试报告
## 一、 测试背景 (Background)
Codex 2026-09-12 再审计判定：授权链、冷启动 DB、Go 门禁、环境/文档漂移导致不可发布。本轮按 Wave 0–D 闭环 P0 与质量门禁。
## 二、 测试目标 (Test Objectives)
- 任务/SSE 项目成员鉴权负例
- goose 00025 序列同步
- dev lifecycle 脏数据修复
- `go vet ./...` + `go test -short ./...` 全绿
- test/dev health schema_version=25
## 三、 测试方案与环境 (Test Plan & Environment)
- **OS**: Linux
- **Go**: 仓库当前 toolchain
- **DB**: dev `shuimu-context-pg-dev:5433`；test `shuimu-system-pg-test:5434`
- **层级**: 单元/short；PG 鉴权测试（需 `TEST_DATABASE_URL` 时 Skip）
## 四、 预期结果 (Expected Results)
| 用例 | 预期 |
|------|------|
| outsider POST /tasks/run | 403，零 WorkflowRun/TaskRun |
| outsider POST /tasks/run/stream | 403，零副作用 |
| go vet / go test -short | 全 PASS |
| dev/test /api/v1/health | schema_version=25 |
## 五、 实际测试结果与判定 (Actual Results & Evaluation)
### 5.1 Go 质量门禁
**Input**: `go vet ./...` ; `go test -short ./...`
**Actual Output**:
```
ok chat-agent-system/internal/bizdev 0.076s
ok chat-agent-system/internal/coordinator 0.011s
ok chat-agent-system/internal/server 7.002s
... (all packages ok)
```
**Verdict**: PASS
**Duration**: ~13s
### 5.2 环境 health
**Input**: `curl http://127.0.0.1:8081/api/v1/health` (test) ; `:8080` (dev)
**Actual Output**:
```json
{"status":"ok","env":"test","schema_version":25,"database_ready":true,...}
{"status":"ok","env":"dev","schema_version":25,"database_ready":true,...}
```
**Verdict**: PASS
### 5.3 Lifecycle 修复
**Input**: dry-run count → `scripts/fix-completed-instance-lifecycle.sql` on dev
**Actual Output**:
```
dry-run: 47
UPDATE 47
after: 0
```
**Verdict**: PASS
### 5.4 Test 工作流污染
**Input**: `scripts/retire-nonofficial-workflow-definitions.sql` on test
**Actual Output**: `UPDATE 5` → active 非正式定义 0
**Verdict**: PASS
### 5.5 Main 环境
**Input**: `./scripts/env-service.sh main start`
**Actual Output**: `mkdir: Permission denied`（data/main）
**Verdict**: FAIL（OPEN，见 gap-matrix ENV-MAIN-MISSING）
## 六、 自动化测试套件汇总 (Test Suite Execution)
```
go vet ./... → PASS (exit 0)
go test -short ./... → PASS (all ok)
```
## 七、 测试结论与后续优化建议 (Conclusion & Next Steps)
- **结论**: P0 代码与 dev/test 环境一致性已达本轮验收标准；**main 部署仍为发布 blocker**。
- **后续**: 修复 data/main 目录权限并完成 main 冒烟；CI 配置 `TEST_DATABASE_URL`；真实 PI E2E 实录。
PROJECT.md
+4 -3
View File
@@ -116,10 +116,11 @@ cd web && npm test && npm run build
## 9. 当前焦点（动态）
见 **[.doc/ops/CURRENT.md](./.doc/ops/CURRENT.md)** 与：
见 **[.doc/ops/CURRENT.md](./.doc/ops/CURRENT.md)**。
- 短期任务：`.doc/ops/short-term/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md`
- Checklist：`.doc/ops/checklists/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation.md`
- 发布缺口 SSOT：[gap-matrix](./.doc/2026-09-12-remediation-gap-matrix.md)
- 最新测试报告：[2026-09-13-codex-audit-p0-remediation-test-report.md](./.doc/test-reports/2026-09-13-codex-audit-p0-remediation-test-report.md)
- **剩余 blocker**: main 环境部署（`ENV-MAIN-MISSING`）
---